政策文件：中山市金融工作局關(guān)于印發(fā)中山市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作暫行辦法的通知

　　根據(jù)《中山市行政機關(guān)規(guī)范性文件管理規(guī)定》（中府〔2015〕14號）的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就《中山市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作暫行辦法》（下稱《辦法》）進行解讀：

　　一、文件的制定背景說明

　　為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）、《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》（銀發(fā)〔2020〕95號）、《關(guān)于貫徹落實金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)意見的實施方案》（粵金監(jiān)〔2020〕51號）等文件要求，進一步推動本市金融業(yè)新一輪高水平對外開放和擴大利用外資規(guī)模、提升利用外資質(zhì)量，促進和引導(dǎo)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，現(xiàn)制定本辦法。

　　二、文件主要內(nèi)容

　　《中山市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作暫行辦法》為部門規(guī)范性文件，共二十三條。

　　本辦法所稱的試點企業(yè)，是指外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)；試點企業(yè)的組織形式，適用《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定。

　?。ㄒ唬┰圏c企業(yè)需要滿足什么？

　　1.申請試點的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)注冊在中山市，名稱應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點企業(yè)命名要求。除試點企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資”等字樣。

　　2. 試點企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立、注冊登記，并應(yīng)當(dāng)符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱“基金業(yè)協(xié)會”）關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金備案要求。

　　1.試點企業(yè)的外國投資者用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益。境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。

　　（二）試點企業(yè)可以做什么？

　　1.外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

　?。?）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

　?。?）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)。

　?。?）股權(quán)投資咨詢。

　?。?）經(jīng)監(jiān)管部門或登記備案部門許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　2.外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展以下業(yè)務(wù)：

　　（1）投資非上市公司股權(quán)。

　?。?）投資上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。

　?。?）可作為上市公司原股東參與配股。

　　（4）為所投資企業(yè)提供管理咨詢。

　?。?）中國證券監(jiān)督管理委員會或基金業(yè)協(xié)會允許的其他業(yè)務(wù)。

　　3. 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，鼓勵所投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實體經(jīng)濟企業(yè)。

　　4. 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

　　5. 試點企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進行利潤分配、減資和解散清算等。

　?。ㄈ┰圏c企業(yè)需要注意什么？

　　1. 試點企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定。外商投資準入負面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，不得進行投資；外商投資準入負面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)在符合該清單規(guī)定的條件下進行投資；外商投資準入負面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實施管理。

　　2.試點企業(yè)應(yīng)該按照外匯管理和跨境人民幣業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。

　　3.外商投資股權(quán)投資企業(yè)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會相關(guān)要求辦理托管。

　　三、其他事項

　　1. 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民（指擁有中國國籍但長期居住在國外的中國公民）在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法關(guān)于外國投資者的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　2.本辦法自發(fā)布之日起生效，有效期至2024年12月31日。

　　3.本辦法由中山市金融工作局負責(zé)解釋。如有與上級出臺相關(guān)政策文件不符的，以上級相關(guān)政策文件為準。

　　四、文件的主要亮點

　　1.明確了投資范圍。明確試點企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，鼓勵所投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實體經(jīng)濟企業(yè)。

　　2.完善了業(yè)務(wù)模式。對于股權(quán)投資基金的管理模式，明確了外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)，即允許采用“外資管外資”“外資管內(nèi)資”“內(nèi)資管外資”等多種形式。

　　3.規(guī)范了外匯和資金托管業(yè)務(wù)。明確了試點企業(yè)須按照相關(guān)外匯管理規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜；明確按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)要求辦理托管。

　　4.嚴格了企業(yè)監(jiān)管。明確試點企業(yè)應(yīng)按規(guī)定完成私募基金管理人登記和基金備案，并對展業(yè)情況定期進行報送，嚴厲打擊以股權(quán)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。