火炬開發(fā)區(qū)管委會，翠亨新區(qū)管委會，各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，市各有關(guān)單位：

　　《中山市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作暫行辦法》業(yè)經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。如有疑問，請徑向市金融局反映。

　　中山市金融工作局

　　     　　2021年12月20日

中山市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作暫行辦法

第一章  總則

　　第一條　為貫徹落實《國務院關(guān)于進一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）、《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設的意見》（銀發(fā)〔2020〕95號）、《關(guān)于貫徹落實金融支持粵港澳大灣區(qū)建設意見的實施方案》（粵金監(jiān)〔2020〕51號）、《中山市貫徹落實金融支持粵港澳大灣區(qū)建設意見的行動方案》（中金〔2021〕28號）等文件要求，進一步推動本市金融業(yè)新一輪高水平對外開放和擴大利用外資規(guī)模、提升利用外資質(zhì)量，促進和引導本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》（中華人民共和國主席令第二十六號）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令〔105〕號）、《國家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項目結(jié)匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2016〕16號）和《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2020〕71號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國的自然人、企業(yè)或者其他組織（以下稱“外國投資者”）參與投資設立的，以發(fā)起設立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務的企業(yè)。

　　本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國投資者參與投資設立的，以非公開方式向中外投資者募集資金，為投資者的利益進行境內(nèi)股權(quán)投資活動的企業(yè)。

　　本辦法所稱的試點企業(yè)，是指外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。試點企業(yè)的組織形式，適用《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定。

　　第三條　市政府設立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作領(lǐng)導小組，由市政府分管領(lǐng)導任組長，成員單位包括市發(fā)展改革局、市商務局、市市場監(jiān)管局、市金融局、人民銀行中山中支、外匯局中山中支、中山銀保監(jiān)分局。領(lǐng)導小組負責組織制定和落實政策措施，推進外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作，協(xié)調(diào)解決試點過程中有關(guān)問題。領(lǐng)導小組辦公室設在市金融局，承擔日常工作，負責統(tǒng)籌開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作。

　　第四條　外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人可以發(fā)起設立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

第二章　試點條件

　　第五條　申請試點的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)應當注冊在中山市，名稱應當符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點企業(yè)命名要求。除試點企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資”等字樣。

　　第六條　試點企業(yè)應當按照《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定發(fā)起設立、注冊登記，并應當符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱“基金業(yè)協(xié)會”）關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金備案要求。

　　第七條　試點企業(yè)的外國投資者用于出資的貨幣應當為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益。境內(nèi)投資者應當以人民幣出資。

第三章　試點運作

　　第八條　外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務：

　　（一）發(fā)起設立股權(quán)投資企業(yè)。

　　（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務并提供相關(guān)服務。

　　（三）股權(quán)投資咨詢。

　　（四）經(jīng)監(jiān)管部門或登記備案部門許可的其他相關(guān)業(yè)務。

　　外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則，遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務。

　　第九條　外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展以下業(yè)務：

　　（一）投資非上市公司股權(quán)。

　　（二）投資上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。

　　（三）可作為上市公司原股東參與配股。

　　（四）為所投資企業(yè)提供管理咨詢。

　　（五）中國證券監(jiān)督管理委員會或基金業(yè)協(xié)會允許的其他業(yè)務。

　　第十條　試點企業(yè)應當遵守國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定。外商投資準入負面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，不得進行投資；外商投資準入負面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，應當在符合該清單規(guī)定的條件下進行投資；外商投資準入負面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實施管理。

　　第十一條　外商投資股權(quán)投資企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，應當符合國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，鼓勵所投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實體經(jīng)濟企業(yè)。

　　第十二條　試點企業(yè)應該按照外匯管理和跨境人民幣業(yè)務管理的相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。

　　第十三條　外商投資股權(quán)投資企業(yè)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會相關(guān)要求辦理托管。

　　第十四條　試點企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進行利潤分配、減資和解散清算等。

第四章　試點管理

　　第十五條　試點企業(yè)應當按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號）的有關(guān)規(guī)定，在基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。

　　領(lǐng)導小組辦公室會同有關(guān)部門和單位對試點企業(yè)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案情況進行定期公示。

　　第十六條　領(lǐng)導小組辦公室根據(jù)工作需要可委托第三方驗資機構(gòu)對投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機構(gòu)的試點企業(yè)，采取“穿透”原則建立審查機制，確保自然人和法人機構(gòu)為合格投資者。

　　第十七條   為協(xié)調(diào)服務和推進試點企業(yè)規(guī)范運作、健康發(fā)展，試點企業(yè)應將相關(guān)情況向?qū)俚劓?zhèn)街備案，具體要求如下：

　　（一）試點企業(yè)應當在完成商事主體注冊登記、銀行賬戶開立登記，變更企業(yè)名稱，變更注冊地址，基金變更管理人，變更法定代表人，執(zhí)行事務合伙人，修改企業(yè)章程或合伙協(xié)議等重要法律文件，變更股東、合伙人，變更高管人員，變更銀行基本戶、資本金賬戶（適用于外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)）或變更托管銀行（適用于外商投資股權(quán)投資企業(yè)）等相關(guān)手續(xù)后20個工作日內(nèi)，報送相關(guān)情況。

　　（二）試點企業(yè)應當在完成每個項目股權(quán)投資后20個工作日內(nèi)，報送項目公司及項目投資詳細情況。

　　（三）試點企業(yè)應當于每年7月31日、次年1月31日之前，報告半年度下列重大事項：

　　1. 私募基金管理人登記、私募基金備案情況（未辦結(jié)登記、備案程序的，報告相關(guān)進展情況）；

　　2. 投資者實繳出資情況；

　　3. 投資項目的運作、管理、退出情況；

　　4. 合規(guī)誠信、涉及訴訟（仲裁）情況；

　　5. 領(lǐng)導小組辦公室要求的其他事項。

　　（四）試點企業(yè)應于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，報送經(jīng)審計的年度財務報告。

　　以上情況屬地鎮(zhèn)街收到試點企業(yè)報送材料后，須在5個工作日內(nèi)向領(lǐng)導小組辦公室進行報送。

　　第十八條　外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應向領(lǐng)導小組辦公室報送下列書面材料：

　　（一）每個會計年度結(jié)束后45個工作日內(nèi)，報送關(guān)于企業(yè)上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報告。

　　（二）發(fā)現(xiàn)企業(yè)投向違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，自發(fā)現(xiàn)之日起5個工作日內(nèi)報送書面報告。

　　第十九條　試點企業(yè)應當持續(xù)合法合規(guī)運營，市金融局會同有關(guān)部門采取有效方式開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管，加強地方金融風險防控，打擊以股權(quán)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。

　　第二十條　試點企業(yè)違反我國法律、法規(guī)、規(guī)章或本辦法規(guī)定的，有關(guān)部門根據(jù)相應職責進行查處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。

第五章　附 則

　　第二十一條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民（指擁有中國國籍但長期居住在國外的中國公民）在本市投資設立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法關(guān)于外國投資者的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。法律、行政法規(guī)或者國務院另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十二條　本辦法自發(fā)布之日起生效，有效期至2024年12月31日。

　　第二十三條　本辦法由市金融局負責解釋。如有與上級出臺相關(guān)政策文件不符的，以上級相關(guān)政策文件為準。

　　《中山市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作暫行辦法》解讀

　   【圖解】《中山市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作暫行辦法》