政策文件：中山市人民政府關于進一步促進企業上市的意見

我市修訂了規范性文件《中山市人民政府關于進一步促進企業上市的意見》，自發布之日起實施。現就有關內容解讀如下：

一、修訂背景

早在2007年，市政府就出臺了促進企業上市的扶持政策，隨后幾年經多次修訂，扶持力度不斷增強，有效推動了我市多層次資本市場的發展。截至2019年6月底，全市境內外上市公司34家，新三板掛牌企業60家，全市直接融資累計超787億元，有效帶動我市經濟發展。近年來，我國資本市場不斷改革創新，推出多項創新舉措，尤其是在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。我市現行政策《中山市人民政府關于進一步促進企業上市的意見》（中府〔2014〕32號）已實施五年，為進一步發揮企業上市政策的導向作用，經評估政策實施情況，結合我市實際情況，對扶持企業上市政策進行修訂完善。

二、 主要內容

《意見》主要內容分為四部分，包括進一步明確上市目標、進一步完善服務機制、深入實施政策扶持和相關事項。此次修訂重點為扶持企業上市的資金補助部分，其他部分基本保持不變。《意見》主要修訂內容如下：

（一）明確促進企業上市工作目標。按照《中山市金融業“十三五”發展規劃》關于發展利用資本市場的工作目標，更新第一部分“進一步明確上市目標”相關表述，調整為“到2023年，全市境內外上市及新三板掛牌公司數量達到130家，直接融資累計募集資金達到1000億元”。

（二）新增對企業科創板上市補助。結合上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的新形勢，增加對企業科創板上市補助條款：“企業成功在上海證券交易所科創板上市的，給予一次性補助500萬元。”。同時，為鼓勵成功上市科創板企業募集資金在中山投資，對首次公開發行募集資金投資中山進行四個檔次補助：募投金額5億元以下（含5億元）的，給予補助100萬元；募投金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的，給予補助200萬元；募投金額10億元以上、20億元以下（含20億元）的，給予補助300萬元；募投金額20億元以上的，給予補助500萬元。

（三）新增股權投資基金投資本市企業補助。為促進股權投資基金支持我市企業發展，鼓勵股權投資基金投資我市企業。經中國證券投資基金業協會備案的股權投資基金（需在我市行政區域內進行商事登記和稅務登記并依法納稅）投資我市產業政策扶持的且與基金非關聯的企業,年度投資金額超過1000萬元的，按其實繳投資金額的1%予以補助。單個股權投資基金補助金額累計不超過200萬元。

（四）新增區域性股權交易市場融資補助。按照國家發展多層次資本市場的工作部署，為促進我市中小企業通過區域性股權交易市場融資發展，結合佛山、珠海、東莞、肇慶等地的做法，增加相關補助條款?！兑庖姟芬幎?，股改并在區域性市場掛牌且融資成功的中山企業，按首次募集資金總額的1%補助。每家企業最高不超過20萬元。

（五）提高直接融資并投資本市補助標準。為進一步提升我市直接融資比例，結合國家調整企業發債條件的新情況?！兑庖姟芬幎?，本市上市公司通過增發新股、配股、發行公司債券等方式在資本市場實現再融資且所募資金投資在本市，金額1億元以上、5億元以下（含5億元）的，給予補助100萬元；金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的給予補助200萬元；金額超過10億元的，補助增至500萬元。

（六）調整企業境外上市扶持政策。結合近年工作情況及我市企業實際，對境外上市扶持措施進行合并。在保留香港主板直接上市補助及募集資金本地投資補助、境外上市募集資金本地投資補助政策基礎上，取消企業境外發行上市籌備聘請證券中介機構證補助500萬元和本市企業以存在控制關系實現間接上市投資本地獎勵500萬元。

（七）調整新三板掛牌補助方式。為突出對企業改制上市的支持，調整對扶持企業新三板掛牌補助方式。將新三板掛牌獎勵200萬元調整為掛牌中介費用補助100萬元。同時，對新三板掛牌企業募集資金給予補助標準仍保持不變。新三板掛牌企業通過定向發行方式在資本市場實現融資且所募集資金投資在本市超過1000萬元的，給予補助30萬元，募投資金投資在本市超過3000萬元的，補助金額增至50萬元。

（八）刪除部分扶持政策。為銜接總部經濟政策，結合我市組團發展規劃和政策實施情況，刪除了設立上市后備企業園區、私募債投資本市貼息補助等專項補助。