政策文件：關于印發(fā)《中山市水務局行政處罰自由裁量量化標準（試行）》的通知

　　為適應法律法規(guī)立改廢的需要，進一步規(guī)范水行政處罰自由裁量，中山市水務局制定了《中山市水務局行政處罰自由裁量量化標準（試行）》（以下簡稱《標準》）。根據(jù)《中山市行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》（中府〔2021〕113號）的相關規(guī)定，現(xiàn)就《標準》解讀如下：

　　一、編制背景

　　（一）適應法律法規(guī)立改廢的需要

　　近年來，國家頒布或修訂、修改了部分法律法規(guī)規(guī)章，如2020年1月1日起施行《廣東省河道管理條例》，同步廢止了《廣東省河道堤防管理條例》，對《中華人民共和國河道管理條例》（2018年3月）、《中華人民共和國招標投標法實施條例》（2019年3月）、《建設工程質量管理條例》（2019年4月）、《廣東省河道采砂管理條例》（2019年7月）、《廣東省河口灘涂管理條例》（2019年9月）、《中華人民共和國行政處罰法》（2021年7月）等作了一些修改。

　　（二）中山市水務局職能發(fā)生了變化

　　2019年3月，《中共中山市委辦公室 中山市人民政府辦公室關于印發(fā)<中山市水務局職能配置、內(nèi)設機構和人員編制規(guī)定>的通知》（中辦發(fā)〔2019〕23號）明確了中山市水務局職能配置，在原有職能的基礎上承接了供水、排水、污水處理等職能。

　　（三）相關文件規(guī)定

　　根據(jù)《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權規(guī)定》第五條：“行使行政處罰自由裁量權，應當在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰的種類和幅度內(nèi)進行，并遵循法定程序，保障行政管理相對人的合法權益。”和第十條第三款“行政處罰自由裁量權適用規(guī)則應當包括行政處罰的裁量標準、適用條件和決定程序。”的規(guī)定，需要在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定框架內(nèi)制定裁量標準。

　　此外，為推動我市服務型行政執(zhí)法工作的深入開展，根據(jù)《國務院關于做好自由貿(mào)易試驗區(qū)第六批改革試點經(jīng)驗復制推廣工作的通知》《中山市推進“包容審慎行政執(zhí)法”工作實施方案》的要求，需要制定輕微違法行為不予行政處罰清單。

　　二、主要內(nèi)容

　　《標準》中有十二條適用說明、一百五十九條處罰事項和一個附件《中山市水務領域輕微違法行為不予行政處罰清單》（下稱“附件《清單》”），主要內(nèi)容是：

　　（一）適用說明

　　適用說明共十二條，一是對《標準》中所稱“造成嚴重后果”“首違免罰”“2年內(nèi)有2次以上相同或類似違法行為的”“因相同或類似違法行為受過本局行政處罰，在2年內(nèi)再犯的，從重處罰”等進行釋義；二是對于河道采砂類的行政處罰，決定自2021年7月15日起直接適用《廣東省水利廳關于行政處罰的裁量基準（河道采砂類）》（粵水規(guī)范字〔2021〕1 號）。

　　（二）處罰事項

　　1.第一至第二十一項是“河湖執(zhí)法類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《中華人民共和國水法》（2016年修正）、《中華人民共和國防洪法》（2016年修正）、《中山市水環(huán)境保護條例》（2019年修正）、《中華人民共和國河道管理條例》（2018年修正）、《廣東省河道管理條例》（2020年施行）、《廣東省河口灘涂管理條例》（2019年修正）、《廣東省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》（2015年施行）等。

　　2.第二十二至第四十七項是“水利工程管理類”及“水土保持類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《中華人民共和國水法》（2016年修正）、《中華人民共和國防洪法》（2016年修正）、《廣東省水利工程管理條例》（2020年修正）、《水庫大壩安全管理條例》（2011年修正）、《中華人民共和國水土保持法》（2010年修正）、《廣東省水土保持條例》（2017年施行）等。

　　3.第四十八至第七十八項是“水資源類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《中華人民共和國水法》（2016年修正）、《取水許可和水資源費征收管理條例》（2017年修正）、《建設項目水資源論證管理辦法》（2017年修正）、《中華人民共和國行政許可法》（2019年修正）、《廣東省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》（2015年施行）、《城市供水條例》（2020年修正）、《城市供水水質管理規(guī)定》（2007年修正）、《廣東省城市供水管理規(guī)定》（2018年修正）、《中山市供水用水條例》（2017年施行）、《地下水管理條例》（2021年施行）等。

　　4.第七十九至第九十六項是“城鎮(zhèn)排水與污水處理類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《城鎮(zhèn)排水與污水處理條例》（2014年施行）、《城鎮(zhèn)污水排入排水管網(wǎng)許可管理辦法》（2015年施行）、《中山市水環(huán)境保護條例》（2019年修正）等。

　　5.第九十七至第一百零三項是“水文類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《中華人民共和國抗旱條例》（2009年施行）、《中華人民共和國水文條例》（2017年修正）等。

　　6.第一百零四至第一百一十八項是“招投標類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《中華人民共和國招標投標法》（2017年修正）、《中華人民共和國招標投標法實施條例》（2019年修正）等。

　　7.第一百一十九至第一百二十項是“小水電類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《廣東省小水電管理辦法》（2010年施行）。

　　8.第一百二十一至第一百五十三項是“水利工程建設類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《建設工程質量管理條例》（2019年修正）、《廣東省水利工程管理條例》（2020年修正）、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》（2004年施行）等。

　　9.第一百五十四至第一百五十九項是“質量檢測類”和“許可檢查類”，涉及的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)主要是《水利工程質量檢測管理規(guī)定》（2019年修正）和《廣東省實施〈中華人民共和國水法〉辦法》（2015年施行）。

　　10.按照《中華人民共和國行政處罰法》“不予處罰、可以不予處罰、應當依法從輕或減輕行政處罰”以及《中山市水務局行政處罰自由裁量規(guī)則》“不予處罰、可以不予處罰、應當依法從輕或減輕行政處罰、應當依法從重行政處罰”的規(guī)定，在《標準》中予以體現(xiàn)。

　　11.《標準》中細化了一百五十九項處罰事項，每項都有具體處罰名稱，下設處罰種類、法律依據(jù)、責令改正、行政處罰量化標準、其他五個分項。在行政處罰量化標準中，統(tǒng)一做好量化：

　　（1）對“可處X萬以下的”，考慮“違法行為輕微并在責令改正期限內(nèi)改正，沒有造成危害后果的，或者符合首違免罰情形的，不予罰款”以及“雖在責令改正期限內(nèi)改正，但不符合首違免罰情形的，予以罰款”的情形；

　　（2）對“可處X萬至X萬的”，考慮“違法行為輕微并在責令改正期限內(nèi)改正，沒有造成危害后果的，不予罰款”以及“在責令改正期限內(nèi)改正的，或者雖違法行為輕微并在責令改正期限內(nèi)改正，沒有造成危害后果，但2年內(nèi)有2次以上相同或類似違法行為的，予以罰款”的情形；

　　（3）對“逾期不改正，予以罰款的”，考慮“責令改正期限內(nèi)不改正后在調查期間改正，但2年內(nèi)有2次以上相同或類似違法行為的”的情形。

　　（4）對所有處罰都考慮“造成嚴重后果的”和“因相同或類似違法行為受過本局行政處罰，在2年內(nèi)再犯的，從重處罰”的情形。

　　12.結合執(zhí)法實際，對《城鎮(zhèn)排水與污水處理條例》“未按照國家有關規(guī)定將污水排入城鎮(zhèn)排水設施，或者在雨水、污水分流地區(qū)將污水排入雨水管網(wǎng)的”“排水戶未取得污水排入排水管網(wǎng)許可證向城鎮(zhèn)排水設施排放污水的”“排水戶不按照污水排入排水管網(wǎng)許可證的要求排放污水的”從對象和處罰行為內(nèi)容兩方面作了修訂，使之更契合實際執(zhí)法需要，更有利于實現(xiàn)處罰本身之立法目的和價值追求。

　　（三）附件《清單》

　　附件《清單》根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國水土保持法》《廣東省河道管理條例》等法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定制定，涉及河道管理、水土保持領域，共3項。每項均嚴格界定了適用條件，只有符合“初次違法；違法行為輕微，未造成影響；立即自行改正或在責令改正期限內(nèi)改正”的條件的才不予處罰。另外第2項還要求沒有違法所得，采取補救措施恢復原狀方可免罰；第3項則要求排除阻礙或者采取其他補救措施方可免罰。

　　三、可能帶來的影響

　　（一）促進行政執(zhí)法部門嚴格、公正、文明執(zhí)法

　　黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關于全面推進依法治國若干問題的決定》（以下簡稱《決定》）要求“建立健全行政裁量權基準制度，細化、量化行政裁量標準，規(guī)范裁量范圍、種類、幅度”。習近平總書記在中央全面依法治國工作會議上發(fā)表重要講話，從統(tǒng)籌中華民族偉大復興戰(zhàn)略全局和世界百年未有之大變局、實現(xiàn)黨和國家長治久安的戰(zhàn)略高度，全面回顧了我國社會主義法治建設歷程特別是黨的十八大以來取得的歷史性成就，明確提出了當前和今后一個時期推進全面依法治國的總體要求。制定《標準》是貫徹落實習近平總書記依法治國系列重要講話精神和《決定》有關要求以及省委依法治省、市委依法治市的重要措施，是行政執(zhí)法的基礎性工作。通過制定和細化行政處罰裁量權的標準，促進行政執(zhí)法部門嚴格、公正、文明執(zhí)法，從源頭上防止和減少濫用行政處罰裁量權的行為，預防和減少行政爭議的發(fā)生。也是全面推進依法治國，保障公民、法人和其他組織的合法權益，維護社會和諧穩(wěn)定的重要手段。

　　（二）有利于實際操作

　　《標準》的建立，在行政處罰自由裁量權的行使制度上給予規(guī)范、在標準上進行統(tǒng)一、在實施中強化監(jiān)督，根據(jù)違法的情形對照處罰的標準進行實施，具有很強的可操作性。

　　（三）充分體現(xiàn)寬嚴相濟的法治精神。

　　我局根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章的立改廢釋和實際執(zhí)行情況，對附件《清單》進行動態(tài)調整完善。通過附件《清單》的實施提升行政執(zhí)法效能，充分體現(xiàn)寬嚴相濟的法治精神，依法維護健康良好的營商環(huán)境，實現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會效果相統(tǒng)一。