政策文件：關于印發中山市市場監督管理輕微違法行為不予行政處罰清單的通知

　　為更好貫徹新發展理念、構建新發展格局，打造穩定公平透明、可預期的法治化營商環境，創新行政執法方式，全面推進嚴格規范公證文明執法，努力讓人民群眾在每一個執法行為中看到風清氣正，從每一次執法決定中感到公平正義。中山市市場監督管理局秉持“服務型執法”“規范推進”“包容審慎監管”的理念，對《中山市市場監督管理輕微違法經營行為免罰清單》（中市監〔2019〕222 號）（以下簡稱《免罰清單》）進行了修訂，印發了《中山市市場監督管理輕微違法行為不予行政處罰清單》（以下簡稱《不予處罰清單》），將于 2021 年11 月 1 日起實施，根據《廣東省行政規范性文件管理規定》（粵府令第 277 號）的相關規定，現就文件解讀如下：

　　一、文件修訂背景

　　2019 年底，為支持經濟主體持續健康高質量發展，推動新模式、新業態發展，激發市場主體活力，經中山市人民政府審定，我局印發了本市首份《免罰清單》，該清單在包容審慎監管中發揮了重要作用，特別是抗疫時期對市場主體實施“有溫度”的柔性執法發揮了積極作用。《免罰清單》實施以來，由于《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱新《行政處罰法》）等法律依據的修訂，執法實踐的深入，我局立足于以下方面，決定對《免罰清單》進行修訂，形成了《不予處罰清單》，推動形成以說服教育、勸導示范、警示告誡等為重要手段的輕微違法行為處罰機制，做到寬嚴相濟、法理相融，讓執法有力度又有溫度。

　　（一）于法有據，確保包容審慎監管在法律框架內進行。2021 年新《行政處罰法》的修訂，進一步明確了輕微違法行為不予行政處罰的適用情形；《國務院關于深化“證照分離”改革進一步激發市場主體發展活力的通知》（以下簡稱《通知》）明確了市場監管部門對企業超經營范圍開展非許可類經營活動不予處罰等要求；此外，上級部門對部分規章也進行了修訂，為營造一流法治環境，適應“放管服”改革以及市場監管機構改革后立法立規的新形勢新發展新要求，《免罰清單》的修訂刻不容緩。

　　（二）守住底線，寬嚴兼濟實施包容審慎監管。疫情形勢下，新興產業健康規范發展更需政府部門支持和引導，我局秉持“服務型執法”理念，只要市場主體不觸碰疫情防控、食品安全、“兩品一械”安全、特種設備安全、工業產品質量安全這“五條底線”，不直接影響社會公眾利益、不直接損害特定人的利益，不產生實際危害后果或危害后果輕微，能及時改正或可予改正的輕微違法行為實行包容審慎監管。修訂《免責清單》，完善與經濟發展相適應的容錯機制，是進一步優化我市營商環境，釋放改革紅利，激發市場主體活力的重要舉措。同時亦能夠有效提高市場監管監管效能、降低行政成本，更好地將監管力量集中在重點監管行業與突發性安全事故等民生關注領域，守護民生安全底線。

　　（三）過罰相當，統一包容審慎監管的量罰尺度。修改免罰清單，對市場監管執法人員難以把握的減輕、從輕處罰情形進行統一尺度、統一規范，一方面對杜絕利用處罰自由裁量權尋租，有效防范執法風險和廉政風險有著極為重要的作用；另一方面有助于完善與創新創造相適應的包容審慎監管方式，統一監管規則，做到標準公開、規則公平、預期合理。

　　二、主要修訂內容

　　本次清單修訂增加了文件制定依據、優化了清單結構，修訂了內容表述、擴充了清單內容，在堅持于法有據的大原則下，擴大了我市市場監管領域包容審慎監管覆蓋面，在增加 4 種新情形的基礎上對原有 27 種免予處罰情形重新整合，形成了對證照管理類、廣告類、標識標示類、計量管理類、其他 5 個類別29 種輕微違法行為的不予行政處罰情形，是我局貫徹服務型執法理念，不斷探索柔性執法方式方法，營造寬松便利營商環境的制度體現。

　　（一）整體結構上，將原《免罰清單》五大類別中“責令改正或警告前置的違法經營行為”大類與“其他輕微違法經營行為”大類合并，“商品標識標示類違法經營行為”大類拆分為“商品標識標示類違法行為”和“計量管理類違法行為”，升級為 5 大類共 29 種情形。

　　（二）不予處罰情形的設置上，根據行政執法實際，增加了違反《中華人民共和國電子商務法》等規定的輕微違法行為以及超經營范圍從事非許可類經營活動的情形；根據《藥品、醫療器械、保健食品、特殊醫學用途配方食品廣告審查管理暫行辦法》，合并了違反原《藥品廣告審查發布標準》、原《醫療器械廣告審查發布標準》發布違法廣告的情形；根據《中華人民共和國市場主體登記管理條例》等規定的印發和修訂情況，對依據名稱及個別表述進行了修改。

　　（三）違法行為的歸類上，依據新《行政處罰法》，將不予行政處罰行為歸為兩種類型，即違法行為輕微并及時改正且未發現危害后果的，以及違法行為屬首次被發現且危害后果輕微并及時改正的。

　　（四）文字表述上，按照新《行政處罰法》的文字表述，將原《免罰清單》中“免予處罰”“免予罰款”“糾正”修改為“不予行政處罰”“不予罰款”“改正”；按照行政執法實際及違法行為類型，將“輕微違法經營行為”修改為“輕微違法行為”。

　　（五）結尾部分。按照規范性文件制定要求，增加了實施時間、有效期及原《免罰清單》同時廢止的表述。

　　三、主要特點

　　（一）明確了深化改革的理念。將新《行政處罰法》、《通知》明確的輕微違法行為不予處罰，將進一步激發市場活力的理念貫穿整個修訂過程。

　　（二）擴大了不予處罰的情形。增加了違反《中華人民共和國電子商務法》等規定的輕微違法行為以及超經營范圍從事非許可類經營活動的情形，繼續釋放改革紅利。

　　（三）規范了不予處罰的裁量尺度。依據新《行政處罰法》，將不予行政處罰行為歸為兩種類型，即違法行為輕微并及時改正，未發現危害后果的以及違法行為屬首次被發現，且危害后果輕微并及時改正的。對不予行政處罰的情形進行統一尺度、統一規范，杜絕利用處罰自由裁量權尋租，防范執法風險和廉政風險。