火炬開發區管委會，翠亨新區管委會，各鎮政府、街道辦事處，市各有關單位：

　　《中山市行政執法案卷評查辦法》已經市政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。執行過程中遇到的問題，請徑向市司法局反映（聯系人：蘇嘉輝，電話：88328060）。

　　中山市人民政府辦公室

　　2021年12月10日

中山市行政執法案卷評查辦法

第一章  總  則

　　第一條  為規范行政執法案卷評查，加強行政執法內部監督制約，確保嚴格規范公正文明執法，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《廣東省行政執法責任制條例》《廣東省行政執法監督條例》《廣東省行政執法案卷評查辦法》等有關規定，結合我市實際，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于對本市行政區域內行政執法案卷的評查工作。

　　本辦法所稱行政執法案卷，是指行政執法主體在履行行政處罰、行政許可、行政強制、行政檢查等行政職責過程中制作、調查收集的法律文書和材料，經整理歸檔形成的卷宗材料。

　　本辦法所稱行政執法案卷評查，是指對行政執法案卷進行評議、考核、檢查，并由此對行政執法行為實施監督的活動。

　　第三條  行政執法案卷評查應當依法依規、客觀公正開展，堅持合法性標準與規范性標準相結合、評查結果與執法責任相結合的原則。

　　第四條  中山市人民政府是本行政區域內行政執法案卷評查工作的評查主體，負責對所屬行政執法部門、法律法規授權的組織以及各鎮人民政府、街道辦事處、區管委會（以下簡稱鎮街）的行政執法案卷進行評查，具體工作由市司法局承擔。

　　市屬行政執法部門是本系統、本部門行政執法案卷評查工作的評查主體，負責對本系統、本部門的行政執法案卷進行評查，具體工作由其負責法制工作的機構承擔。

　　第五條  行政執法案卷評查可采取線下評查或線上評查的形式開展。線下評查是指評查主體抽查行政執法主體紙質執法案卷進行評查。線上評查是指通過網絡平臺對行政執法主體電子執法案卷進行評查。線上評查可通過廣東省“行政執法信息平臺和行政執法監督網絡平臺”的網上案卷評查系統進行。

　　第六條  行政執法案卷評查工作原則上實行年度評查制，可對上一年度或者本年度行政執法案卷進行一次評查，也可根據工作需要或上級要求不定期開展日常評查或專項評查。

　　第七條  行政執法案卷評查情況作為法治中山建設評估考核的重要內容，評查結果在法治中山建設評估考核中運用。

第二章  評查方式與程序

　　第八條  行政執法案卷評查的方式包括普查和抽查。

　　抽查可以采取隨機抽查和自行選送的方式。

　　第九條  評查主體可組建行政執法案卷評查專家庫，專家庫成員由各鎮街和市屬行政執法部門負責法制工作及行政執法工作的人員、人大代表、政協委員、有關專家、學者等組成。評查主體開展行政執法案卷評查工作時，可從專家庫中隨機抽選人員組成評查小組，開展案卷評查工作。

　　第十條  評查工作人員可能影響公正評查的，應當回避。

　　案卷評查實行一案多評，即每份案卷至少需經過兩位評查工作人員獨立評查，評查小組綜合評查工作人員意見后形成該份案卷的初評得分。

　　第十一條  行政執法案卷評查以查閱行政執法案卷為主，結合聽取匯報、問卷調查、電子信息統計等形式進行；必要時，可以向受評查案卷的承辦人員、案卷管理人員或者其他人員調查核實有關情況。

　　第十二條  評查工作人員在查閱行政執法案卷時應客觀、公正，獨立評分，對扣分理由作出書面說明，并在評查完畢后簽名。

　　第十三條  行政執法案卷線下評查按以下程序進行：

　?。ㄒ唬┰u查主體發布開展行政執法案卷評查工作的通知或工作方案，明確案卷評查時間、評查范圍、評查步驟、評查要求等。

　　（二）確定評查小組及其評查工作人員，并進行必要培訓。

　?。ㄈ┍辉u查單位在規定時間內向評查主體提交案卷。

　　（四）評查小組進行評查，并對每個受評查案卷提出評查意見。

　?。ㄎ澹┰u查主體對評查意見進行審核 ，必要時可以組成評查專家組對不合格案卷進行復評。

　?。┰u查主體將審核后的評查意見反饋給被評查單位。

　?。ㄆ撸┍辉u查單位對評查意見有異議的，可以在收到評查意見之日起10個工作日內提出申辯意見。

　?。ò耍┰u查主體就收到的申辯意見進行復核，必要時可以組成評查專家組對申辯意見進行復核，并向被評查單位反饋最終復核結果。

　?。ň牛┰u查主體對評查結果進行梳理、研究、匯總，形成評查總體報告并進行通報。

　　第十四條  行政執法案卷線上評查按以下程序進行：

　?。ㄒ唬┰u查主體發布開展行政執法案卷評查工作的通知或工作方案，明確評查時間、評查范圍、評查步驟、評查要求等。

　?。ǘ┐_定評查小組及其評查工作人員，并進行必要培訓。

　　（三）被評查單位在規定時間內，通過評查系統向評查主體提交案卷。

　?。ㄋ模┰u查小組通過評查系統評查案卷，并對每個受評查案卷提出評查意見。

　?。ㄎ澹┰u查主體對評查意見進行審核 ，必要時可以組成評查專家組對不合格案卷進行復評。

　?。┰u查主體將審核后的評查意見反饋給被評查單位。

　　（七）被評查單位對評查意見有異議的，可以在收到評查意見之日起10個工作日內通過評查系統提出申辯意見。

　?。ò耍┰u查主體就收到的申辯意見進行復核，必要時可以組成評查專家組對申辯意見進行復核，并向被評查單位反饋最終復核結果。

　?。ň牛┰u查主體對評查結果進行梳理、研究、匯總，形成評查總體報告并進行通報。

　　第十五條  評查總體報告包括以下內容：

　?。ㄒ唬┰u查對象；

　?。ǘ┰u查工作人員；

　?。ㄈ┰u查案卷的數量、類別及卷宗號；

　　（四）等次評定情況；

　?。ㄎ澹┰u查發現的主要問題；

　　（六）整改建議。

第三章  評查內容與標準

　　第十六條  行政執法案卷評查的主要內容包括：

　?。ㄒ唬┬姓谭Q定認定的事實、證據；

　?。ǘ┬姓谭Q定適用的法律依據；

　?。ㄈ┬姓谭ǔ绦颍?/p>

　?。ㄋ模﹫谭ㄖ黧w資格、行政執法人員資格及其執法權限；

　　（五）行政執法全過程記錄和重大執法決定法制審核的情況；

　?。┳杂刹昧繖嗟男惺?；

　?。ㄆ撸﹫谭Q定的執行；

　?。ò耍┌讣Y案歸檔情況；

　?。ň牛┓伞⒎ㄒ?、規章以及評查主體確定的其他事項。

　　第十七條  行政執法案卷評查標準，分為合法性標準和規范性標準。

　　合法性標準是行政執法行為是否合法的標準。合法性標準不設具體分數。不符合其中任何一項合法性標準內容的，該案卷為不合格案卷。

　　規范性標準是行政執法案卷文書的基本要素是否齊備、填寫是否規范的標準。規范性標準采用百分制的評分方法，根據文書種類等確定評查類別，并逐項記分，未滿60分的為不合格案卷。規范性標準得分=100×參與評查類別得分之和/參與評查類別標準分之和。

　　因不符合合法性標準而被評為不合格案卷的，仍要按照規范性標準評查案卷的規范性。

　　行政執法案卷評查標準，由市人民政府另行制定。

　　第十八條  案卷記錄的行政執法行為有下列情形之一的，應當評定記錄該行政執法行為的案卷為不合格行政執法案卷：

　?。ㄒ唬┲饕聦嵅磺?、證據不足的；

　?。ǘ┻m用法律依據錯誤的；

　　（三）違反法定程序的；

　?。ㄋ模┏交蛘邽E用職權的；

　　（五）執法主體不合法、行政執法人員不具備執法資格的。

　　第十九條  評查小組在評查案卷的規范性時，對不符合案卷規范性標準的案卷記載事項，根據評分標準扣除相應分值，各事項的扣分值以該事項所設分值為限，扣完為止。

　　第二十條  案卷按規范性標準評分，評定為優秀、良好、合格和不合格4個等次。得分90-100（含90分）分為優秀等次，75-90（含75分）分為良好等次，60-75（含60分）分為合格等次，未滿60分為不合格等次。

　　第二十一條  開展線下集中評查時，行政執法案卷應當由專人保管，不得損壞和遺失。評查工作結束后，評查主體應當及時將案卷退回被評查單位歸檔。

第四章  評查結果與處理

　　第二十二條  評查主體可以將行政執法案卷評查的情況，通過報刊、廣播電視、網絡等形式向社會公眾公布。

　　各行政執法主體的行政執法案卷評查總體報告，應當報送市司法局備案。

　　第二十三條  市司法局在行政執法案卷評查過程中，發現行政執法違法或者明顯不當的；或者行政執法主體拒絕接受行政執法案卷評查，干擾、阻擾案卷評查活動，制作虛假案卷材料的，可以按照《廣東省行政執法監督條例》和《廣東省行政執法案卷評查辦法》的有關規定進行處理。 

　　第二十四條  市屬行政執法部門在案卷評查過程中，依法可以對本系統、本部門存在的問題作出監督處理。 

　　第二十五條  對市屬行政執法部門作出的監督處理，市屬行政執法部門內設機構應當及時整改落實。

　　第二十六條  對于不合格案卷較多的行政執法主體，市司法局可以報請市人民政府給予通報批評。

　　對于承辦不合格案卷較多的行政執法人員，所在單位予以通報批評，可以將其調離執法崗位。

　　第二十七條  行政執法案卷評查工作人員在案卷評查過程中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

第五章  附  則

　　第二十八條  對受委托實施行政執法的組織的案卷評查、各鎮街開展行政執法案卷評查工作，適用本辦法。

　　第二十九條  本辦法自印發之日起施行。