各地級以上市市場監管局，省市場監督局機關各處室、派出機構：

　　《廣東省市場監督管理局關于行政處罰自由裁量權的適用規則》《廣東省市場監督管理局行政處罰自由裁量權標準》已經省局局務會審議通過，并經省司法廳審核?，F予以印發。各地級以上市市場監管局參照執行。

廣東省市場監督管理局

2019年12月25日   

廣東省市場監督管理局關于行政處罰自由裁量權的適用規則

　　第一條  為規范廣東省市場監督管理局（以下簡稱省局）行政處罰自由裁量權，確保依法、合理行政，保障公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《廣東省規范行政處罰自由裁量權規定》等有關規定，結合省局實際，制定本規則。

　　第二條  省局行使行政處罰自由裁量權，應當遵守本規則。

　　法律、法規、規章以及國家市場監督管理總局規范性文件對行政處罰自由裁量權的適用規則有規定的，從其規定。

　　第三條  本規則所稱行政處罰自由裁量權，是指省局在實施行政處罰時，根據法律、法規、規章的規定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、危害程度等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權限。

　　第四條  行使行政處罰自由裁量權，應當遵循以下原則：

　?。ㄒ唬┖戏ㄔ瓌t。符合法律、法規、規章規定的裁量條件、處罰種類和幅度，依照法定權限，遵守法定程序。

　?。ǘ┻^罰相當原則。以事實為依據，處罰的種類和幅度與違法行為的事實、性質、情節、危害程度等相當。

　?。ㄈ┨幜P與教育相結合原則。兼顧糾正違法行為和教育當事人，引導當事人自覺守法。

　?。ㄋ模┚C合裁量原則。綜合考慮個案情況，兼顧地區經濟社會發展水平、當事人主客觀情況等相關因素，實現政治效果、社會效果、法律效果的統一。

　　第五條  對當事人作出一般行政處罰、從輕行政處罰、減輕行政處罰、從重行政處罰或者不予行政處罰的決定，應當根據當事人違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等因素，在法律、法規、規章規定的行政處罰種類和幅度內進行裁量并作出決定。

　　第六條  不予行政處罰是指因法定原因對特定違法行為不給予行政處罰。

　　第七條  減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度。

　　第八條  從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。

　　第九條  從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。

　　第十條  不具備法律、法規、規章及本規則規定的不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的，應當給予一般行政處罰。

　　第十一條  一般處罰、從輕處罰、從重處罰的罰款幅度分別按照下列方式計算：

　　一般處罰：［Y+（X-Y）×30%］以上，［Y+（X-Y）×70%］以下，以上、以下限均不含本數；

　　從輕處罰：［Y+（X-Y）×30%］以下至法定最低罰款金額；

　　從重處罰：［Y+（X-Y）×70%］以上至法定最高處罰金額。

　　X為法定最高處罰金額，Y法定最低處罰金額，沒有最低處罰金額時，Y值為零。

　　第十二條  市場監督管理部門常用的行政處罰種類中，警告是較輕的行政處罰種類，責令停產停業、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照是較重的行政處罰種類，罰款、沒收違法所得、沒收非法財物的輕重程度介于兩者之間。

　　第十三條  違法行為既有從輕處罰情節，又有從重處罰情節的，按照過罰相當的原則，綜合考量確定行政處罰的種類和幅度。

　　第十四條  法律、法規、規章規定“可處”的行政處罰，屬于減輕情形的，不予處罰；屬于從輕情形的，可以處罰；屬于一般情形和從重情形的，應當處罰。

　　第十五條  有下列情形之一的，不予行政處罰：

　?。ㄒ唬┎粷M十四周歲的人有違法行為的；

　　（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；

　?。ㄈ┻`法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

　　（四）除法律另有規定外，違法行為在兩年內未被發現的；

　　（五）其他應當依法不予行政處罰的。

　　第十六條  有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

　?。ㄒ唬┮褲M十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

　?。ǘ┲鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的；

　?。ㄈ┦芩嗣{迫實施違法行為的；

　?。ㄋ模┡浜闲姓C關查處違法行為有立功表現的；

　?。ㄎ澹┢渌麘斠婪◤妮p或者減輕行政處罰的。

　　第十七條  有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）積極配合市場監督管理部門調查，如實交代違法事實并主動提供證據材料的；

　　（二）違法行為輕微，社會危害性較小的；

　?。ㄈ┦芩苏T騙實施違法行為的；

　　（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

　　（五）當事人有充分證據證明不存在主觀故意或者重大過失的；

　　（六）違法行為人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有

　　困難的；

　?。ㄆ撸┢渌梢砸婪◤妮p或者減輕行政處罰的。

　　第十八條  法律、法規、規章規定從重行政處罰的,應當依法從重行政處罰。

　　第十九條  有下列情形之一的，可以依法從重處罰：

　?。ㄒ唬┰诎l生自然災害、事故災難、公共衛生或者社會安全事件期間實施違法行為的；

　　（二）因同一性質的違法行為受過刑事處罰，或者一年內因同一性質的違法行為受過行政處罰的；

　?。ㄈ┢渌婪梢詮闹匦姓幜P的。

　　第二十條  案件承辦機構應當收集可能影響行政處罰自由裁量的證據，對當事人提出的陳述、申辯意見進行核實。

　　第二十一條  案件調查終結報告、行政處罰告知書、行政處罰決定書應當載明行使自由裁量權的理由和依據。

　　第二十二條  市場監督管理部門應當加強對行政處罰裁量權行使的監督，發現行政處罰裁量違法或者不當的，及時予以糾正。

　　第二十三條  本規則有效期為五年，自2020年2月1日起實施。原廣東省工商行政管理局于2009年5月27日發布的《廣東省工商行政管理機關行使行政處罰自由裁量權暫行規定》、原廣東省質量技術監督局于2014年12月30日發布的《廣東省質量技術監督局關于行政處罰自由裁量權的適用規則》（粵質監〔2014〕95號）、原廣東省知識產權局于2017年12月4日發布的《廣東省知識產權局關于行政處罰自由裁量權的適用規則》（粵知〔2017〕259號）同時廢止。