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　　政策解讀：《中山火炬開發(fā)區(qū)科技項(xiàng)目結(jié)題監(jiān)督管理辦法》政策解讀

　　政策圖解：圖解：《中山火炬開發(fā)區(qū)科技項(xiàng)目結(jié)題監(jiān)督管理辦法》政策解讀

各有關(guān)單位：

　　《中山火炬開發(fā)區(qū)科技項(xiàng)目結(jié)題監(jiān)督管理辦法》業(yè)經(jīng)區(qū)管委會同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中如有問題，請徑與區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技信息局聯(lián)系，電話：89893700。

　　中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會

　　2022年5月11日

中山火炬開發(fā)區(qū)科技項(xiàng)目結(jié)題監(jiān)督

管理辦法

第一章  總  則

　　第一條  為規(guī)范區(qū)級財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理，提升科研項(xiàng)目資金績效，賦予科研機(jī)構(gòu)和科研人員經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新能力，營造崇尚創(chuàng)新、勇于突破、激勵成功、寬容失敗的創(chuàng)新氛圍，根據(jù)國家、省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條  凡獲得區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)資金立項(xiàng)的事前資助類科技項(xiàng)目，在項(xiàng)目完成后均應(yīng)依據(jù)本辦法進(jìn)行結(jié)題。結(jié)題分驗(yàn)收結(jié)題和終止結(jié)題。

　　中山市科學(xué)技術(shù)局委托區(qū)經(jīng)科局組織的結(jié)題，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條  項(xiàng)目結(jié)題工作須堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正的原則，保證科技項(xiàng)目結(jié)題管理工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

　　第四條  每年可從區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)資金中列支不高于專項(xiàng)資金總額3%的費(fèi)用用于科技項(xiàng)目的管理，管理費(fèi)用主要用于項(xiàng)目結(jié)題、項(xiàng)目檢查等產(chǎn)生的專家評審（論證）費(fèi)以及本辦法規(guī)定由區(qū)經(jīng)科局承擔(dān)的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告費(fèi)等。

第二章  項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題的組織與管理

　　第五條項(xiàng)目結(jié)題以項(xiàng)目合同（任務(wù)）書（以下簡稱合同書）為基礎(chǔ)，主要對合同書中的研發(fā)內(nèi)容、任務(wù)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用等情況進(jìn)行考核評價。

　　按照合同書規(guī)定正常實(shí)施的項(xiàng)目，須按本辦法組織項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題；因故未能按合同書組織實(shí)施或無法完成合同書規(guī)定任務(wù)指標(biāo)的項(xiàng)目，須按本辦法進(jìn)行終止結(jié)題。

　　第六條  項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在合同執(zhí)行期滿后6個月內(nèi)提出驗(yàn)收結(jié)題申請，合同書規(guī)定的任務(wù)、指標(biāo)及經(jīng)費(fèi)投入等提前完成的，可在合同書期滿前提出驗(yàn)收結(jié)題申請。不能按期完成，需延期結(jié)題的，在執(zhí)行期滿前3個月內(nèi)向區(qū)經(jīng)科局提出延期申請，并在相關(guān)延期申請獲批后生效。由國家、省、市立項(xiàng)，獲得區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)資金配套支持項(xiàng)目經(jīng)上級批準(zhǔn)延期驗(yàn)收的，視作區(qū)級科技項(xiàng)目延期。項(xiàng)目延期最多申請2次，每次不超過1年。

　　第七條  項(xiàng)目承擔(dān)單位申請驗(yàn)收結(jié)題，一般情況下，項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題申請資料必須有以下要件：
    （一）中山火炬開發(fā)區(qū)科技項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題申請表（附件1）；
    （二）項(xiàng)目合同書復(fù)印件（蓋章）；
    （三）立項(xiàng)文件復(fù)印件；

　?。ㄋ模╉?xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報(bào)告（大綱見附件2）；
    （五）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告或經(jīng)費(fèi)決算表、財(cái)政經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)賬；

　?。┿∈卣\信承諾書（附件3）；

　　（七）相關(guān)成果及證明材料，其中包括對標(biāo)項(xiàng)目合同書中預(yù)設(shè)的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)、專利申請和授權(quán)等證明材料。項(xiàng)目承擔(dān)單位不得把項(xiàng)目實(shí)施周期外或不相關(guān)成果納入驗(yàn)收結(jié)題申請材料；

　　（八）根據(jù)財(cái)政專項(xiàng)資金管理要求及合同書規(guī)定要求提交的其他相關(guān)資料。

　　第八條  項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)調(diào)整情況須在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收報(bào)告中予以說明。在項(xiàng)目總預(yù)算不變的情況下，項(xiàng)目承擔(dān)單位可自主調(diào)整直接費(fèi)用中的各項(xiàng)費(fèi)用，間接費(fèi)用不可調(diào)增，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)制定本單位的科研預(yù)算調(diào)整管理制度，須保留直接費(fèi)用預(yù)算調(diào)整的測算依據(jù)和相關(guān)佐證材料備查；合作研究單位預(yù)算調(diào)劑由項(xiàng)目承擔(dān)單位與參與單位協(xié)商一致，重新簽訂合作協(xié)議后報(bào)區(qū)經(jīng)科局備案。項(xiàng)目總預(yù)算經(jīng)費(fèi)可以調(diào)增或調(diào)減，但調(diào)減的幅度，一般不得大于原合同書規(guī)定總投入經(jīng)費(fèi)的20%。

　　項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出是指在項(xiàng)目組織實(shí)施過程中與研究活動相關(guān)的、由項(xiàng)目資金支付的各項(xiàng)費(fèi)用支出。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用，直接費(fèi)用主要指設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)，間接費(fèi)用主要指承擔(dān)項(xiàng)目現(xiàn)有的儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖等方面的消耗，管理費(fèi)用和績效支出。

　　第九條  項(xiàng)目承擔(dān)單位在申請項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題前，須進(jìn)行財(cái)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)或經(jīng)費(fèi)決算，其中100萬元以上（含100萬元）項(xiàng)目由區(qū)經(jīng)科局出資委托有資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，30-100萬元（不含30萬元）的項(xiàng)目由項(xiàng)目承擔(dān)單位出資委托有資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，審計(jì)費(fèi)用可從項(xiàng)目資金間接費(fèi)用中列支；30萬元以下（含30萬元）項(xiàng)目由項(xiàng)目承擔(dān)單位出具經(jīng)費(fèi)決算表、財(cái)政經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)賬。

　　財(cái)務(wù)審計(jì)主要是審查項(xiàng)目資金投入情況和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，項(xiàng)目資金包含已撥付的財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目承擔(dān)的自籌經(jīng)費(fèi)兩部分。自籌經(jīng)費(fèi)應(yīng)按合同書的要求比例落實(shí)到位。

　　第十條  由國家、省、市立項(xiàng)，獲得區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)資金配套支持的項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題，參照上級驗(yàn)收結(jié)題結(jié)果進(jìn)行后續(xù)處理，不再單獨(dú)組織驗(yàn)收結(jié)題，但項(xiàng)目財(cái)務(wù)審計(jì)或經(jīng)費(fèi)決算材料必須同步披露區(qū)級配套財(cái)政資金的使用情況。

　　第十一條  項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位一般在收齊驗(yàn)收申請資料后3個月內(nèi)完成驗(yàn)收結(jié)題評審。項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題方式分為會議（現(xiàn)場）驗(yàn)收結(jié)題和材料驗(yàn)收結(jié)題兩種方式。

　?。ㄒ唬h（現(xiàn)場）驗(yàn)收結(jié)題。區(qū)資助金額30萬元以上（不含30萬元）的項(xiàng)目，應(yīng)安排會議（現(xiàn)場）驗(yàn)收，組織專家聽取項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目執(zhí)行和完成情況介紹、質(zhì)詢、討論，必要時開展現(xiàn)場考察、現(xiàn)場測試等程序。會議（現(xiàn)場）驗(yàn)收需要5名或以上單數(shù)專家組成專家組（含1名財(cái)務(wù)專家），通過集體評議形成項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題意見。

　?。ǘ┎牧向?yàn)收結(jié)題。區(qū)資助金額30萬元以下（含30萬元）的項(xiàng)目，以審核驗(yàn)收材料為主，一般不組織現(xiàn)場答辯和實(shí)地考察。材料驗(yàn)收需要3名或以上的單數(shù)專家對材料進(jìn)行審核，有其中1名擔(dān)任專家組組長，綜合其他專家意見，形成項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題意見。

　　第十二條  項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題專家、相關(guān)組織和相關(guān)工作人員對被驗(yàn)收項(xiàng)目的技術(shù)、財(cái)務(wù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任，不得擅自使用或?qū)ν夤_被審查的技術(shù)、財(cái)務(wù)材料。項(xiàng)目承擔(dān)單位對研究內(nèi)容有保密要求的，可向區(qū)經(jīng)科局提出申請，經(jīng)審核確有必要的，區(qū)經(jīng)科局應(yīng)與結(jié)題專家及相關(guān)組織和工作人員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密內(nèi)容和期限。

　　第十三條  項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題實(shí)行回避制度。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目承擔(dān)單位和參與單位的有關(guān)人員，以及其他可能影響項(xiàng)目結(jié)題公正性的利益相關(guān)人員，均不能作為結(jié)題專家組成員參加驗(yàn)收結(jié)題工作。

　　第十四條  區(qū)經(jīng)科局在組織項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題評審時，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的類型、專業(yè)領(lǐng)域，按照隨機(jī)、輪換、回避和保密等原則抽取專家，專家名單原則上來自中山市科技咨詢和評估專家?guī)旎蛑猩礁咝聟^(qū)智庫，組長一般由技術(shù)專家擔(dān)任。

　　第十五條  驗(yàn)收結(jié)題結(jié)論分為驗(yàn)收通過、驗(yàn)收不通過，應(yīng)在驗(yàn)收結(jié)題專家組意見表（附件5）明確表述。

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目完成度在80%或以上的，較好地完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù)和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、成果等指標(biāo)，經(jīng)費(fèi)落實(shí)到位且使用合理的項(xiàng)目，可評定為驗(yàn)收通過。

　　項(xiàng)目通過驗(yàn)收后，結(jié)余資金留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出。

　?。ǘ╉?xiàng)目存在下列情況之一的，可評定為不通過：
    1．總體上完成合同任務(wù)及指標(biāo)不到80%（協(xié)議約定指標(biāo)完成度的除外）；

　　2．投入的自籌資金不足合同約定額度的50%的；
    3．提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)；

　　4．專家組評審認(rèn)為項(xiàng)目進(jìn)展與預(yù)期成果差距較大等；

　　5．其他專家組認(rèn)為不宜驗(yàn)收通過的情況。

　　驗(yàn)收不通過的項(xiàng)目，區(qū)經(jīng)科局通過正式文件向項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)出整改通知書（附件6），整改期一般不超過6個月。整改完畢后，項(xiàng)目承擔(dān)單位可重新提交驗(yàn)收結(jié)題申請，再次申請組織驗(yàn)收結(jié)題。第二次驗(yàn)收仍不通過的，或者整改通知發(fā)出之日起6個月內(nèi)未重新提出申請的，自動轉(zhuǎn)入終止結(jié)題程序處理。

第三章  項(xiàng)目終止結(jié)題的組織和管理

　　第十六條  科技項(xiàng)目終止結(jié)題是指在發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在重大風(fēng)險(xiǎn)和問題，無法完成合同書確定的研發(fā)內(nèi)容和任務(wù)指標(biāo)時，對項(xiàng)目執(zhí)行終止處理的程序，項(xiàng)目終止結(jié)題分為主動終止結(jié)題和被動終止結(jié)題。

　　（一）項(xiàng)目主動終止結(jié)題，適用于項(xiàng)目承擔(dān)單位或負(fù)責(zé)人主動提出結(jié)題申請的下列情形：

　　1．超過合同執(zhí)行期6個月未提出驗(yàn)收結(jié)題申請，或者提出驗(yàn)收結(jié)題申請后3個月內(nèi)，驗(yàn)收申請材料質(zhì)量達(dá)不到驗(yàn)收結(jié)題評審要求，無法通過區(qū)經(jīng)科局審核的；

　　2．組織驗(yàn)收結(jié)題不通過后，無法完成項(xiàng)目整改任務(wù)或第二次組織驗(yàn)收結(jié)題仍不通過驗(yàn)收的；

　　3．因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施或難以完成合同書任務(wù)和指標(biāo)的；

　　4．因項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項(xiàng)目研究開發(fā)工作成為不必要的，或經(jīng)證明認(rèn)為項(xiàng)目技術(shù)路線不先進(jìn)、不合理、不可行且無替代方案的；

　　5．完成項(xiàng)目所需的資金、原材料、人員等基礎(chǔ)支撐條件未落實(shí)或發(fā)生重大變故，導(dǎo)致項(xiàng)目無法繼續(xù)正常進(jìn)行的；

　　6．因知識產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴(yán)重知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)采用調(diào)解等方式無法解決問題，導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行的；

　　7．項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不能或不愿繼續(xù)在區(qū)內(nèi)實(shí)施項(xiàng)目且愿意退回全部或部分財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)的；

　　8．存在其他原因?qū)е马?xiàng)目不能繼續(xù)正常實(shí)施的。

　　（二）項(xiàng)目被動終止結(jié)題，適用于下列情形：

　　1．組織驗(yàn)收結(jié)題不通過，在規(guī)定時間內(nèi)無正當(dāng)理由未按整改要求第二次申請驗(yàn)收結(jié)題的；

　　2．項(xiàng)目逾期超過1年，經(jīng)催促仍拒不申請驗(yàn)收結(jié)題，或因提交的驗(yàn)收申請材料完整性達(dá)不到驗(yàn)收評審要求的；

　　3．因項(xiàng)目組織管理不力，造成項(xiàng)目工作停滯、延誤或資金管理混亂，在規(guī)定時間內(nèi)對監(jiān)督檢查指出的問題拒不整改或整改不通過的；

　　4．項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)生重大經(jīng)營困難或兼并重組等變故，導(dǎo)致企業(yè)被撤銷、注銷或已停止經(jīng)營活動，無法聯(lián)系到相關(guān)人員辦理驗(yàn)收結(jié)題的；

　　5．項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為、嚴(yán)重科研不端行為、違反科研倫理行為等，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改的；

　　6．在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在重大問題，限期整改不通過的，區(qū)經(jīng)科局要求按照終止結(jié)題處理的；

　　7．存在其他原因需要被動終止結(jié)題的。

　　第十七條  項(xiàng)目承擔(dān)單位申請主動終止結(jié)題，應(yīng)提交項(xiàng)目終止結(jié)題申請書（附件7），通常參照申請項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題流程辦理，但須在項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告中詳細(xì)說明項(xiàng)目終止原因。區(qū)經(jīng)科局組織項(xiàng)目終止評審時，由專家出具項(xiàng)目終止結(jié)題專家組評估意見（附件8），評估意見包括項(xiàng)目執(zhí)行情況、終止原因、資金使用和結(jié)余情況等內(nèi)容。主動終止結(jié)題的項(xiàng)目財(cái)政資金余額部分不再撥付，項(xiàng)目未使用完畢的財(cái)政資金，按要求退回區(qū)財(cái)政部門。

　　被動終止結(jié)題的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)退回全部財(cái)政資金。

第四章  項(xiàng)目監(jiān)督管理

　　第十八條  建立健全對項(xiàng)目承擔(dān)單位開展科研活動和科研資金管理的事中和事后監(jiān)督機(jī)制，合理制定科研項(xiàng)目年度監(jiān)督檢查計(jì)劃。區(qū)經(jīng)科局根據(jù)工作需要采用隨機(jī)抽取和重點(diǎn)選取相結(jié)合的方式選擇監(jiān)督檢查對象，對于執(zhí)行期內(nèi)的項(xiàng)目現(xiàn)場監(jiān)督原則上不得超過1次，在項(xiàng)目立項(xiàng)滿1年后進(jìn)行；對存在執(zhí)行進(jìn)度相對緩慢等情況的項(xiàng)目可增加現(xiàn)場監(jiān)督頻次。

　　檢查和抽查一般在相對集中時間聯(lián)合相關(guān)部門開展，避免重復(fù)檢查、多頭檢查，監(jiān)督檢查結(jié)果與省、市信息共享和互認(rèn)。

　　第十九條  區(qū)屬總公司等項(xiàng)目主管單位應(yīng)認(rèn)真履行項(xiàng)目監(jiān)管職責(zé)，主動查找并及時發(fā)現(xiàn)問題。對項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位和項(xiàng)目組成員等相關(guān)責(zé)任主體出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為、嚴(yán)重科研不端行為、違反科研倫理等行為，或存在未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)、弄虛作假、故意拖延、違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)等情況的，應(yīng)及時提出被動終止結(jié)題項(xiàng)目的有關(guān)處理建議，呈報(bào)區(qū)經(jīng)科局，區(qū)經(jīng)科局視情節(jié)輕重采取約談、通報(bào)批評、暫停財(cái)政撥款、追繳部分或全部財(cái)政資金、取消項(xiàng)目申報(bào)資格等處理措施，報(bào)區(qū)管委會審定并做出最終處理決定。

　　第二十條  參照省、市有關(guān)科研誠信管理規(guī)定，建立項(xiàng)目結(jié)題及管理的信用制度，責(zé)任主體包括項(xiàng)目承擔(dān)單位、法人代表、主要股東和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等。依據(jù)相關(guān)責(zé)任主體的信用表現(xiàn)進(jìn)行評價，信用評價分信用良好、一般失信、嚴(yán)重失信三個類別，評價標(biāo)準(zhǔn)參照省、市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，經(jīng)省、市科技部門認(rèn)定的信用評價視同于區(qū)信用評價。

　　在區(qū)經(jīng)科局作出追回財(cái)政資金處理決定后，未按要求退還財(cái)政資金的視為嚴(yán)重失信。對于此前發(fā)生的應(yīng)退財(cái)政資金未按要求退回的情形參照本條款執(zhí)行。

　　 省、市未認(rèn)定信用評價但實(shí)際存在失信行為的，由區(qū)經(jīng)科局調(diào)查后報(bào)區(qū)管委會審定其信用評價。

　　第二十一條  失信懲戒措施按如下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

　?。ㄒ唬┬庞迷u價為一般失信的，取消其2年區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展資金申請支持資格且不推薦其申報(bào)國家、省、市科技項(xiàng)目。

　?。ǘ┬庞迷u價為嚴(yán)重失信的，取消其5年區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展資金申請支持且不推薦其申報(bào)國家、省、市科技項(xiàng)目，項(xiàng)目結(jié)題過程中發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交相關(guān)部門處理。

　　第二十二條  失信懲戒期內(nèi)的相關(guān)責(zé)任主體，在一定期限內(nèi)主動整改完畢、糾正失信行為的，可以向區(qū)管委會提出信用修復(fù)申請。區(qū)管委會委托區(qū)經(jīng)科局對相關(guān)責(zé)任主體整改情況進(jìn)行審查，對已整改到位，符合管理要求的，可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定調(diào)整其信用等級且依申請恢復(fù)相關(guān)資格。經(jīng)省、市科技部門核實(shí)修復(fù)的信用視同于區(qū)信用修復(fù)。

第五章  附則

　　第二十三條  對于已獲區(qū)獎勵性資金支持，但上級無經(jīng)費(fèi)支持的事前資助類項(xiàng)目，采取財(cái)務(wù)驗(yàn)收。

　　第二十四條  本辦法由區(qū)經(jīng)科局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十五條  本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期3年。